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企业合规管理制度

第一章 总则

第一条 为加强湖南省湘诚建设集团-澳门威斯尼斯人平台21网址(中国)·No. 1 in the world（以下简称“公司”）合规管理，建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据最高人民检察院等九部委联合发布的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》,结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和公司 章程、内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。

本制度所称合规风险是指公司及其员工的经营管理行为违反法律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失等负面影响的可能性。

本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第二章 合规管理原则

第三条 公司应当树立并坚守以下合规理念：

（一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。

（二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。

（三）合规创造价值。公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升经营管理能力，为用户和社会创造价值。

第四条 公司开展合规管理工作应坚持以下基本原则：

（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司各个业务条线、各部门、各子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督等各个环节。

（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在工作中应当积极主动遵守合规管理制度，发现合规风险或隐患应主动寻求合规管理人的支持，合规管理人根据反馈的情況提供针对性的解决方案。

（三)独立性原则。合规管理人应独立履行合规管理职责，公司其他人员不得以任何理由干涉、限制和阻挠。

第三章 合规管理组织机构及职责

第五条  公司负责人、执行董事、经理层是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的持续健康发展和长效合规经营计划。

第六条 执行董事对公司的合规经营负最终责任，决定公司的合规管理目标，履行下列合规管理职责：

（一）审议批准公司合规管理的基本制度；

（二）推动公司建立完善合规管理体系；

（三）决定合规管理部门的设置和职能：

（四）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第七条 合规管理人是公司高级管理人员，负责管理内控合规工作。合规管理人由公司执行董事聘任或解聘，向执行董事报告工作。合规管理人应按照公司规章制度，在合规律师的协助下履行以下合规管理职责：

（一）起草合规管理基本制度及其他合规管理具体制度：

（二）组织开展合规风险识别和预警：

（三）组织开展合规检查与监督;

〈四）对公司制度和流程进行合规性评价，提出修改完善建议；

（五）提供日常合规建议及咨询：

（六）处理员工违规举报，组织或参与对违规事件的调查处理；

（七）组织合规培训，推动建立公司合规文化;

（八）公司规章制度规定的其他合规管理职责。

第八条 合规监督人在合规管理方面负监督职责，合规监督人的合规管理工作职责：

(一)监督公司执行董事的决策与流程是否合规；

(二)监督公司合规管理职责履行情况；

(三)向执行董事提出选拔和撤换公司合规管理人的建议。

第九条 公司经理层履行以下合规管理职责：

(一)拟订合规管理体系建设方案、合规建设计划，组织实施；

(二)拟订合规管理基本制度，维护公司合规文化；

(三)听取法律顾问工作报告，确保合规要求融入业务领域；

(四)及时制止纠正不合规的经营管理行为，提出追究和处理意见；

(五)对重大合规风险及时采取对应措施；

(六)召集主持合规会议，指导、监督各部门合规管理工作；

(七)法律法现、公司章程等规定的其他合规管理职责。

第十条 公司聘请的合规律师履行以下合规管理职责：

(一)指导公司合规建设，提供合规建设专项法律服务，审核公

司合规管理报告；

(二)审核重大事项合规审核意见等合规文件；

(三)向合规管理人报告重大违规事项；

(四)协助培育合规文化；

(五)法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。

第十一条 公司各职能部门、子公司，对职责范围内合规管理工作负首要责任，合规管理工作内容主要包括：

（一）贯彻落实公司有关合规管理规章制度和政策，确保有关合规要求在本部门业务条线的落地；

（二）强化“业务必须合规” 的合规风险管理理念，负责本部门业务职能领域风险的识别、评价、应对和报告；

（三）识别评估和应对本部门业务领域涉及的合规风险，负责本部门业务领域日常业务的合规性论证审查；

（四）制订完善本部门业务领域规章制度和业务流程；

（五）对本部门合规管理工作进行总结和计划，并提交合规管理部门；

（六）对合规管理部门询问和提示的风险和风险事项，进行调研和分析，及时反馈结果；

（七）组织开展本部门业务领域专业合规培训；

（八）接受、协助、配合合规管理部门的合规检查，协助或者配合违规查处；

（九）组织本部门业务系统内不合规行为的整改；

（十）配合完成公司其他合规管理工作。

第十二条 公司员工履行以下合规职责：

(一)依法合规履行本岗位职责；

(二)主动接受合规培训，熟知规则，对自身行为的合规负责；

(三)主动识别、报告、控制履职合规风险；

(四)拒绝违规行为，主动举报违规行为；

(五)遇到合规风险，主动寻求合规支持。

第十三条 各职能部门在开展合规管理工作时应当强化合规管理沟通协调。各职能部门承担各业务领域的合规管理责任，与合规管理人做好配合；合规管理人要与其他合规管理职责的部门协调配合，形成合力。

第十四条 公司应建立专业化、高素质的合规管理队伍，根据业务规模、公司合规管理现状等因素配备合规管理人员，持续加强业务培训，提升队伍能力水平。合规管理人员不得承担与合规管理职责相冲突的职责。

第四章 合规管理运行

第十五条 公司在全面推进合规管理的基础上，应加强对以下重点领域的合规检查、监督工作：

(一)贯彻执行党和国家方针政策、国家法律法规、公司规章制度，定期开展风险评估，对发现的重大风险隐患、风险事件及时报告、处理，定期开展合规评价，对发现的合规风险及时处理、报告。

(二)完善投标管理制度，建立健全自律诚信体系，严格遵守反 商业贿赂、反垄断、反不正当竞争相关法律法规，严禁各种方式的商业贿赂、垄断、不正当竞争行为。

(三)严格执行国家安全生产法律法规，完善企业生产规范，加

强监督检查，开展安全相关合规风险识别与排查，及时发现并整改。

(四)健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律，强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

(五)严格遵守劳动、劳务法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

第十六条 公司建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合 规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律、规则和准则将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

第十七条 公司建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营 管理活动中存在的各种合规风险，对合规风险进行系统分析并及时作出预警。

第十八条 公司加强合规风险应对，针对发现的合规风险制定预 案，采取有效措施，及时应对处置。公司及各项目部在经营管理活动中因违反法律法规、上级监管规定或内部规章发生(或将发生)以下重大合规风险事件的，由公司合规管理人统筹协调处理，及时明确或指定具体负责人，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。

(一)被行政或刑事立案调查的；

(二)被责令停产停业、吊销营业证照或许可证的；

(三)受到严重市场准入限制或被采取严重信用惩戒措施的；

(四)被国家机关处罚金额超过20万元人民币的；

(五)其他可能对公司产生重大影响的事件。

第十九条 公司建立健全合规审查机制，将合规审查作为规章制 度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

第二十条 公司应强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明 晰违规责任范围，细化惩处标准。畅通举报渠道，针对反应的问题和 线索，及时开展调查。调查证实存在违规行为的，应按照相应规章制度和流程进行处理，严肃追究违规单位和违规人员责任。

第二十一条 对经调查发现的重大违规行为，合规管理人可直接向执行董事及其风险管理委员会报告。

第二十二条 各部门应为合规管理人、合规监督人尽职地开展调查、检查、督查等工作提供支持，积极配合，并对合规管理人、合规监督人履职行为给予公正、客观的评价。禁止对合规合规管理专员进行打击报复。

第二十三条 公司应开展合规管理评估，定期对合规管理体系的 有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查 找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管理，持续改进提升。

第二十四条 公司发生重大合规风险事件的，应在事件发生时立

即向公司分管领导报告，报告应包括但不限于以下内容：

(一)合规风险事件基本描述，包括发生时间、地点、岗位、相

关责任人和具体经过；

(二)合规风险事件的认定依据；

(三)可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；

(四)已经采取的措施和后续措施；

(五)认为需要说明的其他事项。

第五章 合规管理保障

第二十五条 公司应加强合规考核评价，把合规管理情况纳入各  部门和所属企业负责人的年度综合考核，细化评价指标。对各部门和  员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。

第二十六条 合规管理人应制定年度合规培训计划，并与人 力资源部逐步将合规培训列入员工年度培训计划；公司及各分公司、

各项目部应每年组织至少一次全员合规培训。

第二十七条 公司应积极培育合规文化，通过组织合规培训、签 订合规承诺书、制作传播合规宣传媒介等方式，增强全体员工合规意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础。

第二十八条 公司建立合规管理表彰奖励政策，对合规管理先进

部门和个人，给予表彰奖励。

第二十九条 公司各部门、分公司、项目部每年十二月中旬应向公 司提交书面报告开展合规管理的年度合规管理工作报告。公司合规办公室会同法律顾问在每年十二底前完成公司年度合规管理工作报告。年度合规管理工作报告主要包括以下基本内容：

(一)本年度的合规管理工作开展情况，包括：合规管理组织体 系建设及职责履行情况，合规管理制度体系建设情况，合规风险管控 机制建设及运行情况，违规行为的调查及处理情况，合规管理保障机制建设及运行情况等；

(二)下一年度合规管理工作方案；

(三)年度合规管理工作报告数据表；

公司年度合规工作报告，经公司合规管理人审定后报公司执行董事。

第六章 合规文化建设

第三十条 公司在企业合规法律法规的引导下，将合规文化作为公司合规管理制度和企业文化的重要组成部分进行规范和培育。

第三十一条 合规是全体员工的行为准则。执行董事、监事、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。

第三十二条 合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风 险管理的重要组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。

第三十三条 合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵循主动合规原则，维护法律、法规的严肃性和权威性。

第三十四条 公司实施合规激励约束，奖罚并重。鼓励员工合规 守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生。

第七章 附则

第三十五条 本制度由公司执行董事负责解释和修改。

第三十六条 本制度未尽事宜或本制度生效后颁布、修改的法律法规、行政规章、规范性文件与本制度相冲突的，以法律法规、行政规章、规范性文件的规定为准。

第三十七条 本制度自2023年1月1日起生效。

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                                                                                                           2022年12月28日